Bureau van Dijk发布“合规”指南,助力银行及企业规避风险

  • 2017-07-24 12:14
  • 来源:中华网

(2017年724日,北京)日前,Bureau van Dijk在全网发布首个“合规”指南——《企业所有权与合规指南》(以下简称“指南”),并同步在我国发布中文版本。与此同时,Bureau van Dijk 亚太区负责人Michael Klentz表示,将整合旗下Orbis、Osiris、Zephyr等多款产品及Catalyst系列解决方案,致力于帮助政府、银行、企业规避“合规风险”,使其得到更为良性的发展。

完善合规风险机制势在必行

全球执法环境日趋严厉,跨境调查越来越常见,并再次强调个人责任。以美国为例,据统计,2016年共对26家企业进行《反海外腐败法》执法行动,处罚罚金高达24亿美元。而伴随国内监察体制改革、《反不正当竞争法》修订草案的推出、以及失信联合惩戒力度的加强,均反映了近年来我国政府及商业组织对“合规”话题的充分重视和理解。

不过,我们发现,具体行业和企业对合规的重视程度仍参差不齐。以银行业为例,过去,商业银行通常把合规风险视同于操作风险,注重在业务操作环节和人员上设关卡,效果并不理想,而操作风险仍然在银行内部大量存在并不断变换手法。简单地把合规风险等同于操作风险的认识并不准确,对于大多数行业,完善合规风险机制势在必行。

Bureau van Dijk希望藉由这次发布,有效帮助我国企业或机构更加清晰地认识和规避合规风险。除了囊括目前合规领域的所有相关词条,“指南”还特别针对“企业所有权”和“第三方”热门话题做了详细延伸。

例如,在企业所有权的研究中,第三方调查十分重要。研究人员需要对第三方或涉及第三方的所有人实施尽职调查,了解其所有权类型及所占股份比例,从而保证交易符合独立交易原则。出于监管或?;ぷ陨砩哪康?,合规话题与AML、 KYC、资助恐怖主义、贿赂腐败以及制裁等领域相互交叉,而且这些均涉及到所有权问题。按照复杂性,所有权可依次被分为:直接所有、间接所有、聚合所有权和循环所有权。读者可以此为参考,判定具体实体的所有权类别。对于企业所有权与合规风险这个话题,Bureau van Dijk还制作了系列海报作为背书,该海报现已经被欧洲很多政府,商业银行及企业组织作为重要的风险指南。

垂直于合规领域数据定制方案,最大化规避风险

Bureau van Dijk 是全球领先的企业信息和商业情报提供商,产品拥有广泛的公司覆盖面和全面的企业架构信息,能够帮助用户更好的声誉风险,评估公司结构、董事和最终受益人,并可根据自身风险偏好来识别风险,生成全面审核的合规文档。

作为 Bureau van Dijk 的旗舰产品,Orbis企业数据库涵盖全球 2 亿多家公司信息,并拥有全球最强大的非上市公司可比数据资源?;贠rbis 数据库的支持,用户可围绕多种主题进行风险分析,包含:

?国家/地区?行业

?财务信息?公司组织架构与董监高管

?所有权信息与最终受益人?PEP 和制裁名单

?海外资产控制办公室(OFAC)?《外国账户税务合规法案》(FATCA)

除了传统数据类产品,Bureau van Dijk 还推出合规解决方案——Compliance Catalyst。Compliance Catalyst 是一个垂直于合规领域的可定制平台,能够简化KYC 和AML 调查流程,并自动执行受理流程。Compliance Catalyst 的最大优势是能对接用户自有数据并利用到相应研究中,同时实现与工作流的无缝集成,让用户可以:

·对风险进行分级排序,生成临时风险结果

·一次性对整个企业集团进行全面筛查

·定制风险评级应用方式,与组织内部评估模式及风险偏好匹配

·监测目标并自动提醒变化

·自动化执行大量常规风险检查,让研究人员将更多时间用于评估具有更高级别的风险

Bureau van Dijk 我国区首席分析师王韬指出,良好的合规文化包含一整套的制度、方法和工具。除了完善风险评估机制,企业或机构还需建立风险识别体系,并重视早期预警,力求让所有业务均能覆盖风险监控、评估和预警系统,最大限度减少风险的产生。Bureau van Dijk积累的丰富经验和大量案例,相信在今后能为我国更多政府、企业、银行提供优质的数据服务。

有关白皮书内容,可前往CFOinnovation官方网站(直接百度“CFOinnovation”即可)搜索“企业所有权与合规词条 A-Z 索引”进行下载并查看。

关于Bureau van Dijk

Bureau van Dijk是全球领先的企业信息和商业情报提供商,尤其是非上市公司信息和企业层级信息方面的专家。

Bureau van Dijk解决方案包含面向我国、亚太和全球的企业信息和商业情报数据,覆盖全球3.4万多家银行、8万多家上市公司、2亿家非上市公司、超过150万笔并购交易数据、201个国家宏观经济、行业经济和国家风险、运营风险等数据,可以为高校的教学和科研、我国政府、企业走出去、一带一路发展战略提供全面的数据支持。Bureau Van Dijk业务领域包括转让定价、信用风险、合规、销售&市场、企业财务/兼并收购、供应商风险&供应链、数据管理等,可以满足学术及科研、企业、专业服务、政府、金融机构等不同客户群体的数据需求。

垂询详情,请访问Bureau van Dijk官方网站,或关注微信公众平台。

产品试用

可访问Bureau van Dijk官方网站,主页右侧点击“免费试用”进行申请,或微信关注,进入微信公众平台,点击“申请试用”按钮。

更多